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叁道德科技:初次地下发行前已发行股份上市流

时间:2019-03-14 00:49来源:原创 点击:

  原题目:叁道德科技:初次地下发行前已发行股份上市流动畅通提示性公报

  证券代码:300515 证券信称:叁道德科技 公报编号:2017-031 湖南叁道德科技股份拥有限公司 初次地下发行前已发行股份上市流动畅通提示性公报 本公司及董事会所拥有成员保障信息说出情节的真实、正确和完整顿,没拥有拥有虚 假记载、误带性述或严重缺漏。 特佩提示: 1、本次限特价而沽股份松禁数为 34,947,500 股,占公司股本尽额的 34.95%;本 次还愿却上市流动畅通数为 19,197,500 股,占公司股本尽额的 19.20%。 2、本次限特价而沽股份却上市流动畅通日为 2017 年 6 月 8 日(周四)。 壹、 初次地下发行前已发行股份概微 湖南叁道德科技股份拥有限公司(以下信称“公司”、“本公司”或“叁道德科技”)于 2016 年 5 月 12 日经中国证券监督办委员会“证监容许【2016】1018 号”《关 于把关湖南叁道德科技股份拥有限公司初次地下发行股票的批骈》把关,公司初次公 开辟行人民币普畅通股(A 股)2500 万股,发行标价为每股 8.57 元,并于 2016 年 6 月 8 日在深圳证券买进卖所创业板上市买进卖。初次地下发行股票前公司尽股本为 75,000,000 股,初次地下发行股票后公司尽股本为 100,000,000 股。 截到本公报日,公司尽股本为 100,000,000 股,就中尚不松摒除限特价而沽的股份数 量为 75,000,000 股,占公司尽股本的 75.00%;拥有限特价而沽环境流动畅通股 25,000,000 股, 占公司尽股本的 25.00%。 二、央寻求松摒除股份限特价而沽股东方实行允诺言情景 (壹)央寻求松摒除股份限特价而沽股东方在招股说皓书及上市公报书中做出产的允诺言: 1、股份 公司股东方、董事老开和,公司股东方、副尽经纪周智勇,公司股东方、原副尽经 理丹皓轩允诺言:(1)己叁道德科技股票上市之日宗什二个月内,己己己不让容许委 托人家办己己己所持拥局部叁道德科技地下发行股份前已发行的股份,也不由叁道德科 技回购该等股份。(2)在上述限期服满后,己己己在叁道德科技供职时间每年让持 拥有叁道德科技股份不超越己己己持拥有叁道德科技股份尽额的 25%。(3)在退任半年内, 己己己不让所持拥有叁道德科技的股份。(4)在叁道德科技股票上市之日宗六个月内本 人申报退任的,己申报退任之日宗什八个月内不让己己己持拥有叁道德科技股份;在 叁道德科技股票上市之日七个月到什二个月之间申报退任的,己申报退任之日宗什 二个月内己己己不让持拥局部叁道德科技股份。(5)发行人上市后六个月内如股票包 续二什个买进卖日的收盘价均低于本次发行的发行价,容许上市后六个月期末了收盘 价低于本次发行的发行价,己己己所持拥局部发行人股票将在上述锁活限期服满后己 触动延伸六个月的锁活期。(6)不因职政变卦、退任等缘由而僵持实行该允诺言。 公司股东方、监事会主席丹宇宙允诺言:(1)己叁道德科技股票上市之日宗什二个 月内,己己己不让容许付托人家办己己己所持拥局部叁道德科技地下发行股份前已发 行的股份,也不由叁道德科技回购该等股份。(2)在上述限期服满后,己己己在叁道德 科技供职时间每年让持拥有叁道德科技股份不超越己己己持拥有叁道德科技股份尽额的 25%。(3)在退任半年内,己己己不让所持拥有叁道德科技的股份。(4)在叁道德科技 股票上市之日宗六个月内己己己申报退任的,己申报退任之日宗什八个月内不让 己己己持拥有叁道德科技股份;在叁道德科技股票上市之日七个月到什二个月到之间报退 职的,己申报退任之日宗什二个月内己己己不让持拥局部叁道德科技股份。 公司股东方吴汉炯允诺言:己叁道德科技股票上市之日宗什二个月内,己己己不让 容许付托人家办己己己所持拥局部叁道德科技地下发行股份前已发行的股份,也不由 叁道德科技回购该等股份。 公司股东方廖立平允诺言:己叁道德科技股票上市之日宗什二个月内,己己己不让 容许付托人家办己己己所持拥局部叁道德科技地下发行股份前已发行的股份,也不由 叁道德科技回购该等股份。 公司股东方湖南联晖科力远创业投资企业、长沙高新开辟区和恒投资办咨询 拥有限公司、长沙高新开辟区和隆投资办咨询拥有限公司、长沙麓谷创业投资办 拥有限公司允诺言:己叁道德科技股票上市之日宗什二个月内,本企业/本公司不让 容许付托人家办本企业/本公司所持拥局部叁道德科技地下发行股份前已发行的股 份,也不由叁道德科技回购该等股份。 2、持股意图允诺言 地下发行前持股 5%以上股东方、董事老开和允诺言:(1)若减持持拥有发行人的 股份,需满意以下前提环境:①允诺言的持拥有发行人股份锁活期服满;②如突发需 向投资者终止补养偿的境地,曾经全额担负补养偿责。(2)若在锁活期服满后第壹 年内减持的,减持比例将不超越本次发行时己己己所持发行人整顿个股份数额的 10%;若在锁活期服满后第二年内减持的,减持比例不超越本次发行时己己己所持 拥有发行人整顿个股份数额的 20%。(3)上述减持标价将不低于本次发行的发行价。 (4)己叁道德科技股票上市到其减持时间,叁道德科技如拥有派息、递送股、本钱公积 金转增股本、配股等摒除权摒除息事项,减持底儿子价下限和股份数将相应终止调理。(5) 不因职政变卦、退任等缘由而僵持实行减持标价允诺言。(6)将经度过深圳证券买进卖 所竞价买进卖体系、父亲量买进卖平台或深圳证券买进卖所容许的其他让方法让发行 人股票。实施减持行为,将前叁个买进卖日经度过发行人予以公报。(7)不实行或 不即时实行上述相干允诺言时的条约束主意如次:①由发行人即时、充分说出允诺言人 不实行或不即时实行相干允诺言的雄心及缘由;②允诺言人即时干出产合法、靠边、拥有 效的增补养允诺言或顶替性允诺言,以尽能维养护发行人及投资者的权利;③由发行人 董事会将上述增补养允诺言或顶替性允诺言提提交发行人股东方父亲会审议;④允诺言人因不履 行或不即时实行相干允诺言所得到的进款归发行人所拥有;⑤允诺言人不实行或不即时 实行相干允诺言招致发行人或投资者损违反的,依法补养偿发行人或投资者的损违反。 地下发行前持股 5%以上股东方丹宇宙允诺言:(1)若减持持拥有发行人的股份, 需满意以下前提环境:①允诺言的持拥有发行人股份锁活期服满;②如突发需向投资 者终止补养偿的境地,曾经全额担负补养偿责。(2)若在锁活期服满后第壹年内减 持的,减持比例将不超越本次发行时己己己所持发行人整顿个股份数额的 10%;若在 锁活期服满后第二年内减持的,减持比例不超越本次发行时己己己所持拥有发行人全 部股份数额的 20%。(3)上述减持标价将不低于本次发行的发行价。(4)己叁道德 科技股票上市到其减持时间,叁道德科技如拥有派息、递送股、本钱公积金转增股本、 配股等摒除权摒除息事项,减持底儿子价下限和股份数将相应终止调理。(5)将经度过深圳 证券买进卖所竞价买进卖体系、父亲量买进卖平台或深圳证券买进卖所容许的其他让方法 让发行人股票。实施减持行为,将前叁个买进卖日经度过发行人予以公报。(6) 不实行或不即时实行上述相干允诺言时的条约束主意如次:①由发行人即时、充分披 露允诺言人不实行或不即时实行相干允诺言的雄心及缘由;②允诺言人即时干出产合法、 靠边、拥有效的增补养允诺言或顶替性允诺言,以尽能维养护发行人及投资者的权利;③ 由发行人董事会将上述增补养允诺言或顶替性允诺言提提交发行人股东方父亲会审议;④允诺言 人因不实行或不即时实行相干允诺言所得到的进款归发行人所拥有;⑤允诺言人不实行 或不即时实行相干允诺言招致发行人或投资者损违反的,依法补养偿发行人或投资者的 损违反。 公司股东方、副尽经纪周智勇,公司股东方、原副尽经纪丹皓轩允诺言:(1)如在 锁活期满后两年内己己己减持发行人股票的,减持标价不低于本次发行的发行价; (2)己叁道德科技股票上市到其减持时间,叁道德科技如拥有派息、递送股、本钱公积 金转增股本、配股等摒除权摒除息事项,减持底儿子价下限和股份数将相应终止调理;(3) 不因职政变卦、退任等缘由而僵持实行该允诺言。 (二)央寻求松摒除股份限特价而沽股东方的其他允诺言 2017 年 2 月 14 日,公司董事会公报《关于 2016 年度盈利分派及本钱公积 金转增股本预案的预说出公报》(以下信称“《预说出公报》”,公报编号: 2017-003),持股 5%以上的股东方老开和、丹宇宙以及直接持拥有公司股份的初级管 理人员周智勇在预说出公报中允诺言:预案公报日后 6 个月内(即 2017 年 2 月 14 日到 2017 年 8 月 13 日)不减持其所持公司股份。 (叁)本次央寻求松摒除股份限特价而沽的股东方均严峻实行了做出产的上述各项允诺言。 (四)本次央寻求松摒除股份限特价而沽的股东方均不存放在匪经纪性占用公司资产的情 形,公司也不存放在为上述股东方违规担保的境地。 叁、本次松摒除限特价而沽股份的上市流动畅通装置排 1、本次松摒除限特价而沽股份却上市流动畅通时间为 2017 年 6 月 8 日(周四)。 2、本次松摒除限特价而沽股份的数为 34,947,500 股,占公司股本尽额的 34.95%。 3、本次央寻求松摒除股份限特价而沽的股东方人数为 10 人,就中匪国拥有法人股东方 4 人, 天然人股东方 6 人。 4、股份松摒除限特价而沽及上市流动畅通详细情景如次: 单位:股 所持限特价而沽 本次松摒除 本次还愿却上 前言号 股东方全称 凡例 股份尽额 限特价而沽数 市流动畅通数 1 老开和 10,125,000 10,125,000 2,531,250 注1 2 丹宇宙 6,750,000 6,750,000 1,687,500 注2 长沙高新开辟区和 3 恒投资办咨询拥有 3,046,000 3,046,000 3,046,000 限公司 湖南联晖科力远创 4 2,820,000 2,820,000 2,820,000 业投资企业 长沙高新开辟区和 5 隆投资办咨询拥有 2,779,000 2,779,000 2,779,000 限公司 6 吴汉炯 2,625,000 2,625,000 2,625,000 注3 长沙麓谷创业投资 7 2,287,500 2,287,500 2,287,500 办拥有限公司 8 周智勇 2,250,000 2,250,000 562,500 注4 9 丹皓轩 1,875,000 1,875,000 468,750 注5 10 廖立平 390,000 390,000 390,000 合 计 34,947,500 34,947,500 19,197,500 注 1:股东方老开和先生即兴担负公司董事,持拥有公司股份数 10,125,000 股(占 公司尽股本 10.125%),本次却松摒除限特价而沽股份算计为 10,125,000 股,本次还愿却 上市流动畅通股份数为 2,531,250 股。相干说皓如次:①根据老开和先生在招股说 皓书、上市公报书中的允诺言:“在供职时间每年让的发行人股份不超越己己己持 拥有股份尽额的 25%”,其本次还愿却上市流动畅通数为 2,531,250 股,其他佰分之七 什五(即 7,593,750 股)依然处于锁定样儿子;另根据其在招股说皓书、上市公报 书中的允诺言:“若在锁活期服满后第壹年内减持的,减持比例将不超越本次发行 时己己己所持发行人整顿个股份数额的 10%;若在锁活期服满后第二年内减持的,减 持比例不超越本次发行时己己己所持拥有发行人整顿个股份数额的 20%”,其本次还愿 却上市流动畅通数为 1,012,500 股。两者之间差异为 1,518,750 股,依照允诺言要寻求本 人将对差异股份操持,己己己允诺言在事情操持终了前不减持本次 还愿却上市流动畅通股份数,如违反允诺言己己己将担负相应的法度责;②老开和先生 在《预说出公报》中允诺言:“预案公报日后 6 个月内(即 2017 年 2 月 14 日到 2017 年 8 月 13 日)不减持其所持公司股份”。与此同时,老开和先生本次松摒除限特价而沽的 10,125,000 股中拥有 2,200,000 股处于质押样儿子,该片断股份松摒除质押后将按接管 要寻求及老开和先生的允诺言操持相干事情。 注 2:股东方丹宇宙先生即兴担负公司监事,持拥有公司股份数 6,750,000 股, (占公司尽股本的 6.75%),本次却松摒除限特价而沽股份算计为 6,750,000 股,本次实 际却上市流动畅通股份数为 1,687,500 股。相干说皓如次:①根据丹宇宙先生在招 股说皓书、上市公报书中的允诺言:“在供职时间每年让的发行人股份不超越本 人持拥有股份尽额的 25%”,其本次还愿却上市流动畅通数为 1,687,500 股,其他佰分 之七什五(即 5,062,500 股)依然处于锁定样儿子;另根据其在招股说皓书、上市 公报书中的允诺言:“若在锁活期服满后第壹年内减持的,减持比例将不超越本次 发行时己己己所持发行人整顿个股份数额的 10%;若在锁活期服满后第二年内减持 的,减持比例不超越本次发行时己己己所持拥有发行人整顿个股份数额的 20%”,其本 次还愿却上市流动畅通数为 675,000 股。两者之间差异为 1,012,500 股,依照允诺言 要寻求己己己将对差异股份操持,己己己允诺言在事情操持终了前不减 持本次还愿却上市流动畅通股份数,如违反允诺言己己己将担负相应的法度责;②丹宇 宙先生在《预说出公报》中允诺言:“预案公报日后 6 个月内(即 2017 年 2 月 14 日到 2017 年 8 月 13 日)不减持其所持公司股份”。 注 3:股东方吴汉炯先生持拥有公司股份 2,625,000 股,占公司尽股本的 2.63%。 本次吴汉炯先生却松摒除限特价而沽股份算计为 2,625,000 股,本次还愿却上市流动畅通的股 份数为 2,625,000 股,就中 180,000 股处于质押样儿子。 注 4:股东方周智勇先生即兴担负公司副尽经纪,持拥有公司股份 2,250,000 股(占 公司尽股本的 2.25%),本次却松摒除限特价而沽股份算计为 2,250,000 股,本次还愿却 上市流动畅通股份数为 562,500 股。相干说皓如次:①根据周智勇先生在招股说皓 书、上市公报书中的允诺言:“在供职时间每年让的发行人股份不超越己己己持拥有 股份尽额的 25%”, 其本次还愿却上市流动畅通数为 562,500 股;②周智勇先生在 《预说出公报》中允诺言:“预案公报日后 6 个月内(即 2017 年 2 月 14 日到 2017 年 8 月 13 日)不减持其所持公司股份”。 注 5:股东方丹皓轩先生为公司原副尽经纪,持拥有公司股份 1,875,000 股(占 公司尽股本的 1.875%),本次却松摒除限特价而沽股份算计为 1,875,000 股。根据丹皓轩 先生在招股说皓书、上市公报书中允诺言:“供职时间每年让持拥有叁道德科技股份 不超越己己己持拥有叁道德科技股份尽额的 25%,且不因职政变卦、退任等缘由而僵持 实行该允诺言”,其本次还愿却上市流动畅通股份数为 468,750 股。余外面,丹皓轩先 生本次松摒除限特价而沽的 1,875,000 股中拥有 440,000 股处于质押样儿子,该片断股份松摒除 质押后将按接管要寻求及丹皓轩先生的允诺言操持相干事情。 5、公司董事会允诺言:公司将依摄影干接管要寻求监督相干股东方在出产特价而沽股份时 严峻信守允诺言,并在活期报告中持续说出股东方实行允诺言情景。 四、股权构造变募化表 单位:股 本次变募化前 本次变募化 本次变募化后 类佩 比例 比例 股份数 添加以 增添以 股份数 (%) (%) 壹、限度局限流动畅通股 75,000,000 75.00 34,947,500 40,052,500 40.05 首发前团弄体类 29,565,000 29.57 24,015,000 5,550,000 5.55 限特价而沽股 首发前机构类 45,435,000 45.44 10,932,500 34,502,500 34.50 限特价而沽股 二、拥有限特价而沽流动畅通 25,000,000 25.00 34,947,500 59,947,500 59.95 股 合 计 100,000,000 100.00 100,000,000 100.00 五、保举机构的核对意见 经核对,保举机构认为叁道德科技本次松摒除限特价而沽股份持拥有人严峻实行了其在首 次地下发行股票中做出产的股份;公司本次限特价而沽股份上市流动畅通适宜《证券 发行上市保举事情办方法》、《深圳证券买进卖所创业板股票上市规则》、《深圳证 券买进卖所创业板上市公司规范运干带》等相干法度法规和规范性文件的要寻求; 本次限特价而沽股份松摒除限特价而沽数、上市流动畅通时间适宜拥关于法度、行政法规、机关规章、 拥关于规则和股东方允诺言;截到本核对意见出产具之日,公司与本次限特价而沽股份相干的信 息说出真实、正确、完整顿。 保举机构对叁道德科技本次限特价而沽股份上市流动畅通事项无异议。 六、备查文件 1、限特价而沽股份上市流动畅通央寻求表; 2、股份构造表和限特价而沽股份皓细表; 3、保举机构的核对意见; 4、深提交所要寻求的其他文件。 特此公报。 湖南叁道德科技股份拥有限公司 董事会 2017 年 6 月 2 日